Los programas de cumplimiento según la Fiscalía General del Estado
Enrique Herrero Gutiérrez
Socio – Director de Maldonado & Pascual Asociados
Experto en Programas de Cumplimento Normativo
La Fiscalía General del Estado en su Circular 1/2011 establece que la elaboración y cumplimiento de las normas de autorregulación de las empresas o compliance guide, solo son relevantes en la medida en que traduzcan una conducta. Su formalización no aporta ni su inexistencia resta la capacidad potencial de incurrir en responsabilidad penal, porque lo determinante no es si se actuó de acuerdo con la guía o si esta era hipotética u objetivamente apta para evitar el delito, sino si, con guía o sin ella, procede atribuir a la persona jurídica la responsabilidad penal derivada de los delitos cometidos por sus gestores, por no haber tenido lugar dichas conductas ilícitas cuando los mismos actuaban en su nombre, por cuenta y en provecho de la corporación, o como consecuencia de haber omitido aquellos el debido control sobre sus subordinados jerárquicos en el ejercicio de las actividades sociales y por cuenta y provecho de la entidad.
La Circular de la Fiscalía General del Estado exige a las empresas una reorganización preventiva e investigadora y el establecimiento de medidas eficaces para prevenir y/o evitar y, en su caso, descubrir la comisión de delitos.
Por tanto se exige a la persona jurídica comportamiento determinados conducentes a implantar una cultura de prevención y control en materia penal en el seno de la organización y como indica la Circular de la Fiscalía que lo importante es acreditar que los gestores o los órganos de control de gobierno de la persona jurídica han ejercido por si o por delegación en otras personas todas las medidas exigibles para la prevención, detección y reacción ante posibles delitos.
Enrique Herrero Gutiérrez
Abogado.
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