Máster en Sistemas de Gestión en Compliance Penal

COMPLIANCE

Máster en Sistemas de Gestión en Compliance Penal

El presente Máster en Sistemas de Gestión de Compliance Penal se contextualiza por un lado en la constatación de que en el desarrollo de la actividad económica realizada por cualquier organización, por pequeña que esta sea, resulta posible la comisión de un delito por parte de una persona física integrada en la misma, cuanto más en el caso de inexistencia de medidas de control eficaces que permitan prevenir y evitar en la medida de lo posible la comisión de estas infracciones delictivas.

Por otro lado estamos asistiendo desde la entrada en vigor de la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, a una cada vez más profusa actuación del Tribunal Supremo que ha hecho públicas ocho sentencias en materia de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, las cuales presentan un denominador común para las organizaciones afectadas y que no es otro que la falta de una adecuada cultura organizativa de cumplimiento.

En todos los casos juzgados por el Tribunal Supremo ha quedado de manifiesto la total inexistencia en las organizaciones investigadas de actuaciones dirigidas a evitar o al menos reducir el riesgo de comisión de conductas delictivas; ninguna de estas organizaciones disponía de un programa de cumplimiento, un código ético o un sistema disciplinario que sancionase la comisión de tales actuaciones.

Este escenario y sus consecuencias no resulta desconocido por cuanto ya la Ley Orgánica 5/2010 de 23 de noviembre por la que se reformó nuestro Código Penal estableció los delitos aplicables a las personas jurídicas y sus requisitos, referenciando la necesidad que tenían las organizaciones de establecer medidas de vigilancia y control para la prevención y detección de posibles conductas delictivas, cuya constancia permitiría a las organizaciones fundamentar la atenunación de su responsabilidad penal.

La reforma obrada con posterioridad por la Ley 1/2015, de 30 de maro vino a concretar el régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas al detallar los requisitos que deben disponer los sistemas de gestión y control para permitir a las personas jurídicas tras acreditar su diligencia en la prevención y detección de conductas delictivas exonerar su responsabilidad criminal.

Consolidada por esta nueva regulación la necesidad de disponer de sistemas de gestión y control y establecido el marco de interpretación de los mismos, la publicación de la norma UNE 19601 ha venido a establecer el solicitado marco de referencia para los necesarios sistemas de gestión de Compliance Penal.

En este escenario entidades financieras, empresas de seguros, organizaciones con actividad en el extranjero y cada día mayor número de empresas de diferentes tamaños están solicitando especialistas en materia de cumplimiento, lo que sin duda se presenta como una importante oportunidad de desarrollar una carrera profesional en una actividad que ha venido para quedarse.

Descripción

El presente Máster adaptado a los criterios establecidos por la novedosa norma UNE 19601 permitirá desarrollar una exitosa carrera profesional respondiendo a la creciente demanda de especialistas cualificados en el diseño, implantación, supervisión y certificación de Programas de Prevención de Delitos.

Las sucesivas sentencias que ha venido dictando el Tribunal Supremo sobre la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas unido a la homogenización en los Sistemas de Gestión para la prevención de delitos en las empresas que ha supuesto la norma UNE 19601 está empujando a las empresas a demandar verdaderos profesionales del cumplimiento normativo.

 

La experiencia de Compliance Officers de empresas líderes le permitirá adquirir las competencias metodológicas exigidas para diseñar, implantar, mantener, mejorar y auditar Sistemas de Gestión de Compliance Penal que garanticen la reducción del riesgo penal y la prevención de delitos en organizaciones tanto públicas como privadas.

Objetivos Generales

  • Ofrecer una formación práctica a los profesionales dedicados al cumplimiento penal.
  • Permitir la adquisición de conocimientos para el diseño e implantación de un Sistema de Gestión para la prevención de delitos.
  • Facilitar la aplicación de una metodología que adaptada a la norma UNE 19601 asegure el cumplimiento de los objetivos de detección, prevención y control establecidos en nuestra legislación penal.
  • Preparar profesionales capaces de asumir responsabilidades en la gestión de Programas de Prevención de Delitos.
  • Ofrecer una formación práctica a los profesionales del ámbito de la auditoría normativa.

Objetivos Específicos

  • Identificar, analizar y valorar riesgos penales.
  • Evaluación y definición de controles para la prevención y detección de riesgos penales.
  • Seguimiento, medición, análisis y evaluación del Programa de Prevención de Delitos.
  • Identificar, recoger y mantener actualizado el repositorio de evidencias
  • Conocer el contenido y requisitos de la Norma UNE 19601
  • Aplicación de los criterios de la Norma UNE 19601 para solicitar la correspondiente certificación

Destinatarios

  • Responsables de cumplimiento.
  • Asesores jurídicos, auditores y profesionales con responsabilidad en materia de cumplimiento.
  • Directivos, empresarios y consultores

Programa Formativo

Bloque I

Módulo 1. Introducción a la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

  1. Introducción
  2. Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas: origen y evolución
  3. Delitos que pueden cometer las Personas Jurídicas
  4. Consecuencias jurídicas de los delitos cometidos por las Personas Jurídicas. Circunstancias modificativas de la responsabilidad criminal. Las penas y las reglas para su determinación. Otras consecuencias. Prescripción.

Módulo 2. Imposición de penas a las Personas Jurídicas

  1. Multas
  2. Suspensión de las actividades
  3. Prohibición de realizar las actividades en cuyo ejercicio se cometió, favoreció o encubrió el delito
  4. Clausura de locales y establecimientos
  5. Inhabilitación administrativa
  6. Intervención judicial
  7. Disolución de la Persona Jurídica
  8. Medidas cautelares
  9. Aplicación de las penas

Módulo 3. Compliance Penal/Controller Jurídico

  1. Origen, evolución y expansión de la función de Compliance
  2. Funciones de Compliance y áreas de responsabilidad
  3. Perfil,  requisitos y habilidades de un Compliance Penal

Módulo 4. Diseño de un Sistema de Compliance

  1. Creación y mantenimiento de un Sistema de Compliance
  2. Políticas y procedimientos de Compliance
  3. Evaluación del riesgo de Compliance
  4. Diseño y ejecución de los controles
  5. Tipos de controles según riesgos detectados
  6. Gestión de incidencias e incumplimientos
  7. Formación y concienciación de los empleados
  8. Elaboración de informes del Compliance Penal

Módulo 5. Gestión del riesgo de Compliance

  1. Definición de riesgo de Compliance
  2. Identificación de los riesgos de Compliance
  3. Análisis y evaluación de los riesgos
  4. Análisis y evaluación de los controles
  5. Controles adicionales

Módulo 6. Investigación y aplicación de medidas disciplinarias

  1. Actuaciones susceptibles de investigación
  2. Procedimientos preventivos para evitar situaciones de riesgos
  3. Procedimientos para la detección de actuaciones sospechosas
  4. Canales internos de denuncia
  5. Apertura de investigaciones internas
  6. Adopción de medidas disciplinarias
  7. Relación con clientes y agentes externos

Bloque II

Se planteará la realización de diferentes supuestos prácticos que permitirán adquirir los conocimientos necesarios para el diseño e implantación de un Programa de Compliance Penal. Para ello se solicitará al alumno que responda entre otras a las siguientes cuestiones:

  • Identificar las actividades en cuyo ámbito pueden ser cometidos los delitos que deben prevenirse
  • Definir los protocolos y procedimientos  necesarios para evitar la comisión de conductas irregulares o hechos delictivos
  • Implementar y evidenciar documentalmente la aplicación eficaz de las medidas de control definidas
  • Propuesta de un plan de reacción ante la detección de comportamientos delictivos o corruptos

Bloque III

Módulo 1    Sistemas de Gestión de Compliance ISO 19600:2015

  • Requisitos ISO 19600:2015
  • Interpretación ISO 19600:2015
  • Plan de auditoría ISO 19600:2015

Módulo 2.  Gestión de Compliance Penal Norma UNE 19601

  • Antecedentes, objetivo y estructura Norma UNE 19601
  • Relación Norma UNE 19601 con Código Penal
  • Requisitos Norma UNE 19601 Sistemas de Gestión de Compliance Penal
  • Implantación y certificación del sistema de gestión

 

Evaluación

La evaluación del curso consistirá en la resolución de una prueba práctica a la finalización del Bloque II y la realización de un cuestionario tipo test al finalizar el Bloque III.

Consejo Académico

Director del Curso:

Enrique Herrero Gutiérrez

Licenciado de Derecho por la Universidad de Sevilla. Adscrito al Ilustre Colegio de Abogados de Sevilla. Abogado Penalista. Director de Estudios del Curso de «Experto en Compliance Penal» de ESDERE. Administrador y Mediador Concursal. Experto en Ley Concursal por la Universidad de Deusto. Director de los Cursos de “Experto en Mediación Concursal”, “Experto en Mediación Civil y Mercantil” y  ‘Experto en Refinanciación y Reestructuración de Deudas’ de ESMAC – Escuela de Mediación y Administración Concursal-. Master en Planificación Territorial, Urbanismo y Mercado Inmobiliario por la Fundación Escuela de Negocios de Andalucía.

Coordinador del Curso:

Víctor Maldonado Martín

Licenciado en Derecho por la Universidad de Sevilla.  Adscrito al Ilustre Colegio de Abogados de Madrid. Abogado. Experto en Derecho de las Nuevas Tecnologías. Administrador y Mediador Concursal. MBA por IDE. PDG por IESE Business School – Universidad de Navarra-. Experto en Ley Concursal por la Universidad de Deusto. Miembro de la Asociación Española para la Defensa de la Competencia. Socio – Director de Maldonado & Pascual Asociados. Socio – Director de IURIS Soluciones Legales y Jurídicas. Consejero – Secretario del Instituto Español de Mediación y Administración Concursal Siglo XXI. Profesor de Programas de Postgrado de la Universidad de Alcalá. Director de ESMAC – Escuela Superior de Mediación y Administración Concursal. Director de ESDERE – Escuela Superior de Derecho y Economía –. Autor de numerosas publicaciones en Programas de Gestión Empresarial y Derecho de las Nuevas Tecnologías.

Profesorado

Enrique Herrero Gutiérrez

Licenciado de Derecho por la Universidad de Sevilla. Adscrito al Ilustre Colegio de Abogados de Sevilla. Abogado Penalista. Director de Estudios del Curso de «Experto en Compliance Penal» de ESDERE. Administrador y Mediador Concursal. Experto en Ley Concursal por la Universidad de Deusto. Director de los Cursos de “Experto en Mediación Concursal”, “Experto en Mediación Civil y Mercantil” y  ‘Experto en Refinanciación y Reestructuración de Deudas’ de ESMAC – Escuela de Mediación y Administración Concursal-. Master en Planificación Territorial, Urbanismo y Mercado Inmobiliario por la Fundación Escuela de Negocios de Andalucía.

 

Víctor Maldonado Martín

Licenciado en Derecho por la Universidad de Sevilla.  Adscrito al Ilustre Colegio de Abogados de Madrid. Abogado. Experto en Derecho de las Nuevas Tecnologías. Administrador y Mediador Concursal. MBA por IDE. PDG por IESE Business School – Universidad de Navarra-. Experto en Ley Concursal por la Universidad de Deusto. Miembro de la Asociación Española para la Defensa de la Competencia. Socio – Director de Maldonado & Pascual Asociados. Socio – Director de IURIS Soluciones Legales y Jurídicas. Consejero – Secretario del Instituto Español de Mediación y Administración Concursal Siglo XXI. Profesor de Programas de Postgrado de la Universidad de Alcalá. Director de ESMAC – Escuela Superior de Mediación y Administración Concursal. Director de ESDERE – Escuela Superior de Derecho y Economía –. Autor de numerosas publicaciones en Programas de Gestión Empresarial y Derecho de las Nuevas Tecnologías.

Manuel Barbancho Moriana

Director del Área de Nuevas Tecnologías de ESDERE – Escuela Superior de Derecho y Economía –. Experto en implantación de Sistemas de Compliance Penal. Ingeniero Informático por la Universidad Politécnica de Cataluña. Microsoft Certified Professional. EUCIP Certified. Examinador acreditado Pearson Vue. Co-Director de programas de postgrado de la Universidad de Alcalá.

Francisco Rodriguez Martín. 

Ingeniero Industrial por la Universidad de Sevilla, especialidad Organización. Adscrito al Colegio Oficial de Ingenieros Industriales de Andalucía Occidental. Profesor de Diseño e Implantación de RPPJ/e-Compliance Penal en Sistemas Organizativos y Procedimientos. Técnico Superior en Prevención de Riesgos Laborales, especialidades Seguridad en el Trabajo, Higiene Industrial y Ergonomía y Psicosociología Aplicada. Project Management Professional.

Luis Rodriguez Moyano. 

Licenciado en Económicas por la Universidad de Sevilla. Experto en Dirección Económico Financiera. Profesor de Diseño e Implantación de RRPPJ/e-Compliance Penal en Delitos Económicos. Coordinador de Programas de Postgrado de la Universidad de Alcalá.

Duración y fechas de realización

Online: 400 horas
Inicio del curso: 23 de Diciembre de 2019
Fin del curso: 26 de Junio de 2020

Precio

Precio del curso: 3200€
Fraccionamiento del pago: Matrícula 800€ más 300€ mensuales.

Título

Se entregará el Título de Máster en Sistemas de Gestión en Compliance Penal a aquellos alumnos que superen las pruebas de evaluación –tipo Test y resolución de casos prácticos–.

Inscripción y matriculación

El plazo de matriculación para la próxima edición del curso finalizará 48 horas antes del inicio del mismo.